近期，啟信慧眼聯(lián)合中國航空油料集團(tuán)有限公司、中糧信息科技有限公司等國央企共同編制的《國央企風(fēng)控合規(guī)案例白皮書》正式發(fā)布。本期，將聚焦一個世界500強(qiáng)子公司實(shí)戰(zhàn)案例，探討在交易規(guī)模變大、暗藏時間拉長、排查難度提升等諸多挑戰(zhàn)下，如何筑牢虛假貿(mào)易防線，避免成為下一個處罰對象。

作為某世界500強(qiáng)下屬全資子公司，該企業(yè)主要負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部電子招標(biāo)采購平臺的研發(fā)、建設(shè)，以及集團(tuán)下屬單位招投標(biāo)相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。

為了實(shí)現(xiàn)更高效、安全、低成本的招投標(biāo)管理，該企業(yè)希望在招采流程中嵌入虛假貿(mào)易排查能力，一則通過風(fēng)險前置，從源頭過濾不合格供應(yīng)商，確保后續(xù)合作的穩(wěn)定性，二則實(shí)現(xiàn)從供應(yīng)商入庫、關(guān)聯(lián)關(guān)系排查再到圍串標(biāo)排查的全鏈路風(fēng)控，進(jìn)一步保證招采工作的合規(guī)性。

該企業(yè)需要負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)所有的招投標(biāo)項(xiàng)目，本次合作希望對原有招采流程開展數(shù)智化升級，通過解決以下痛點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)從供應(yīng)商入庫、關(guān)聯(lián)關(guān)系排查再到圍串標(biāo)排查的全鏈路風(fēng)控，在提升審核效率的同時，全面防范虛假貿(mào)易、圍標(biāo)串標(biāo)等風(fēng)險隱患。

信息獲取難：信息不對稱，難以獲取供應(yīng)商的風(fēng)險情況，資質(zhì)審核效率低且存在死角

排查任務(wù)重：業(yè)務(wù)體量較大，需要頻繁開展排查工作

排查難度大：關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜，依賴人力難以識別隱性關(guān)系

為進(jìn)一步防范虛假貿(mào)易風(fēng)險，該企業(yè)將虛假貿(mào)易排查能力嵌入招采流程的每一環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全鏈路層層排查。

第一步，供應(yīng)商入庫環(huán)節(jié)開展全方位資質(zhì)篩查，在全面掌握基本信息及經(jīng)營、涉訴、合規(guī)等風(fēng)險外，通過排查內(nèi)部黑名單關(guān)聯(lián)、股東高管關(guān)聯(lián)、員工利益關(guān)聯(lián)等，初步過濾存在虛假貿(mào)易風(fēng)險的不合格供應(yīng)商。

第二步，邀約前基于啟信慧眼關(guān)系排查功能對潛在供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系開展深度排查，對于有著同一股東、相同實(shí)控人或其他特定利益關(guān)系的供應(yīng)商，可借助啟信分等表征資質(zhì)信用的數(shù)據(jù)維度擇優(yōu)邀約。

第三步，利用啟信慧眼招標(biāo)排查工具，全面探測圍標(biāo)串標(biāo)、潛在利益沖突、黑名單、企業(yè)資質(zhì)等風(fēng)險信號，深挖投標(biāo)企業(yè)之間、投標(biāo)企業(yè)與投標(biāo)聯(lián)系人之間、投標(biāo)企業(yè)與內(nèi)部員工/評標(biāo)委員會之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系與利益沖突，層層嚴(yán)控虛假貿(mào)易風(fēng)險。

相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此前供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系很難依賴人力進(jìn)行深度挖掘，無法高效排查虛假貿(mào)易、圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險，在此次升級后幾乎每天都會開展關(guān)系排查，排查次數(shù)已超12萬次，在大幅提升效率的同時，也有效規(guī)避了風(fēng)險。